獨立董事相關法規與審核

依據本公司公司章程及「公司治理實務守則」之規定，獨立董事採候選人提名制選任之，本公司於獨立董事之提名與遴選時，已獲得每位獨立董事的書面聲明、工作經歷、資格考試及格等證明文件，並提供之親關係表以予核實，已確認本身、配偶及其三親等以內親相對於公司的獨立性：且經核實四位獨立董事於選任前二年及任職期間，皆符合金融監督管理委員會頒訂之「公開發行公司獨立董事設置及應循事項辦法」及證券交易法第14條之2所訂資格要件，且獨立董事皆依證券交易法第14條之3賦予充分參與決策及表示意見之權力，據以獨立執行相關職權，符合獨立性情形。

獨立董事選任資訊

本公司獨立董事採公司法192條之1之候選人提名制度，並載明於公司章程：於111年3月31日股東常會召開公告中载明,受理獨立董事提名暨選任方法，持有本公司已發行股分總數百分之一以上股份之股東，得以書面方式向本公司提出股東常會議案及董事候選人名單，提名股東應檢附董事被提名人資料：被提名人姓名、學歷、經歷及獨立董事應檢附之相關證明文件，於受理期間民國111年04月08日至111年04月18日·以掛號寄(送)本公司(地址：新竹市東區公道五路二段180號4樓)。

本屆董事由陳思銘提名，於董事候選人提名受理期間以書面具相關證明文件向本公司辦理提名事宜，另於提名受理期間後，由董事會審理董事候選人名單，經董事會評估其符合獨立董事所具備條件後並符合公司法第192條之1規定，送請股東會選任之。

候選人資格條件符合情形

本公司111年3月31日董事會審查通過之獨立董事候選人名單如下

職稱

獨立董事候選人

當選權數

獨立董事韓長蛟27,976,412
獨立董事林盈利27,976,412
獨立董事顏國隆27,976,412
獨立董事顧念妮27,976,412

獨立董事所屬專業知識及獨立性情形

姓名與職稱

學歷

經歷

韓長蛟
獨立董事		Case Western Reserve University電機工程博士常憶科技(股)公司董事長兼總經理、佳明半導體(股)公司獨立董事、有成精密(股)公司獨立董事
林盈利
獨立董事		國立台灣科技大學企管所財務金融組博士亞洲大學財務金融學系副教授、亞洲大學產學營運處副產學長、亞洲大學產學營運處創新育成中心主任、有成精密(股)公司獨立董事
顏國隆
獨立董事		國立政治大學財政研究所碩士安貞聯合會計師事務所會計師、日電貿(股)公司獨立董事、宏普建設(股)公司獨立董事、有成精密(股)公司獨立董事
顧念妮
獨立董事		美國維吉尼亞大學法學碩士理律法律事務所律師、台灣國際商業機器股份有限公司律師、明門實業股份有限公司律師

溝通情形

獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策：

(1) 每月編製稽核報告送交各獨立董事查閱，如有內控缺失或異常事項等須改善情形，須按季作成追蹤報告。
(2) 內部稽核主管依規定於審計委員會議中報告稽核業務，對於公司內部稽核執行及內控運作情形、查核缺失改善追蹤情形及其成效皆能充分溝通。
(3) 會計師於審計委員會及董事會議報告財務報表查核或審閱結果，另就內部控制建議或其他相關法令要求之溝通事項等亦會不定期與獨立董事進行溝通。

獨立董事溝通記錄

最近年度獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要：

日期

會議

重點

結論

2023/08/08審計委員會修訂內控制度提報董事會決議
2023/08/08單獨會議依據營運風險連結稽核計畫之規劃與評估機制說明本次會議無意見
2023/06/29審計委員會修訂內控制度提報董事會決議
2022/03/16審計委員會1.修訂內控制度
2.內部控制制度聲明書		1.提報董事會決議
2.提報董事會決議
2022/12/28審計委員會民國112年度稽核計畫提報董事會決議
2022/10/17單獨會議稽核業務執行情形報告本次會議無意見
2022/10/17審計委員會修訂內控制度提報董事會決議
2022/08/11審計委員會修訂內控制度提報董事會決議
2022/08/11單獨會議修訂各項內控制度之說明與溝通本次會議無意見

最近年度獨立董事與會計師溝通情形摘要：

日期

會議

重點

結論

2023/08/08審計委員會會計師針對民國112 年上半年度合併財務報告事項進行溝通本次會議無意見
2022/03/16審計委員會會計師針對民國111 年度財務報表事項進行溝通本次會議無意見
2022/08/11審計委員會會計師針對民國111 年上半年度合併財務報告事項進行溝通本次會議無意見
2022/08/11單獨會議說明目前公司與會計師互動情形本次會議無意見